云崖大健康专栏 | 关于《江苏省食品生产企业落实食品安全主体责任规定（试行）》的解读（附食品生产企业自查表）

自查项目

序号

自查内容

是否合规

自查问题记录和证明材料

1.自查组织实施情况

1.1

食品生产企业制定食品安全自查方案。

□是 □否 □不适用

2.企业资质变化情况

*2.1

生产许可证上的生产者名称与营业执照上的名称一致，且在有效期内。

□是 □否 □不适用

*2.2

实际生产场所、生产的食品与生产许可证载明的内容一致或相符。

□是 □否 □不适用

*2.3

工艺设备布局、工艺流程、主要生产设施设备、食品类别及同一类别内事项、外设仓库地址等发生变化的，已向生产许可部门提出变更申请或报告。

□是 □否 □不适用

3.生产环境条件

3.1

厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁。

□是 □否 □不适用

*3.2

厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离。

□是 □否 □不适用

*3.3

卫生间应保持清洁，应设置洗手设施，未与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。

□是 □否 □不适用

3.4

有更衣、洗手、干手、消毒设备、设施，满足正常使用。

□是 □否 □不适用

3.5

通风、防尘、照明、存放垃圾和废弃物等设备、设施正常运行。

□是 □否 □不适用

3.6

车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品应与原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，并有相应的使用记录。

□是 □否 □不适用

3.7

定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所无虫害迹象。

□是 □否 □不适用

4.进货查验结果
  注：检查原辅料仓库。

*4.1

查验食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件；供货者无法提供有效合格证明文件的食品原料，有检验记录。

□是 □否 □不适用

*4.2

进货查验记录及证明材料真实、完整，记录和凭证保存期限不少于产品保质期期满后六个月，没有明确保质期的，保存期限不少于二年。

□是 □否 □不适用

4.3

建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录和领用出库记录。

□是 □否 □不适用

5.生产过程控制

5.1

有食品安全自查制度文件，定期对食品安全状况进行自查并记录和处置。

□是 □否 □不适用

*5.2

使用的原辅料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致。

□是 □否 □不适用

*5.3

建立和保存生产投料记录，包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。

□是 □否 □不适用

*5.4

未发现使用非食品原料、回收食品、食品添加剂以外的化学物质、超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品。未发现超过保质期的食品。

□是 □否 □不适用

*5.5

未发现超范围、超限量使用食品添加剂的情况。

□是 □否 □不适用

5.6

生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政部门公告的新食品原料范围内。

□是 □否 □不适用

*5.7

未发现使用药品、仅用于保健食品的原料生产食品。

□是 □否 □不适用

*5.8

生产记录中的生产工艺和参数与企业申请许可时提供的工艺流程一致。

□是 □否 □不适用

*5.9

建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记录。

□是 □否 □不适用

5.10

生产现场未发现人流、物流交叉污染。

□是 □否 □不适用

5.11

未发现原辅料、半成品与直接入口食品交叉污染。

□是 □否 □不适用

5.12

有温、湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测并记录。

□是 □否 □不适用

5.13

生产设备、设施定期维护保养并做好记录。

□是 □否 □不适用

*5.14

未发现标注虚假生产日期或批号的情况。

□是 □否 □不适用

5.15

工作人员穿戴工作衣帽，生产车间内未发现与生产无关的个人或者其他与生产不相关物品，员工洗手消毒后进入生产车间。

□是 □否 □不适用

6.产品检验结果
  
 

6.1

企业自检的，应具备与所检项目适应的检验室和检验能力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器设备按期检定。

□是 □否 □不适用

6.2

不能自检的，应当委托有资质的检验机构进行检验。

□是 □否 □不适用

*6.3

有与生产产品相适应的食品安全标准文本，按照食品安全标准规进行检验。

□是 □否 □不适用

*6.4

建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整。

□是 □否 □不适用

6.5

按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。

□是 □否 □不适用

7.贮存及交付控制
  注：有冷链要求的产品必须检查冷链情况。

*7.1

原辅料的贮存有专人管理，贮存条件符合要求。

□是 □否 □不适用

*7.2

食品添加剂应当专门贮存，明显标示，专人管理。

□是 □否 □不适用

7.3

不合格品、召回食品、回收食品应在划定区域存放。

□是 □否 □不适用

7.4

根据产品特点建立和执行相适应的仓储、运输及交付控制制度和记录。

□是 □否 □不适用

7.5

仓库温湿度应符合要求。

□是 □否 □不适用

7.6

有销售台账，台账记录真实、完整。

□是 □否 □不适用

7.7

销售台账如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。

□是 □否 □不适用

8.食品标签标识符合情况

8.1

标签上标识的产品名称、规格、净含量、生产日期符合要求。

□是 □否 □不适用

8.2

标签上标识的成分或配料表符合要求。

□是 □否 □不适用

8.3

标签上标识的生产者的名称、地址、联系方式符合要求。

□是 □否 □不适用

8.4

标签上标识的保质期符合要求。

□是 □否 □不适用

8.5

标签上标识的产品标准代号符合要求。

□是 □否 □不适用

8.6

标签上标识的贮存条件符合要求。

□是 □否 □不适用

8.7

标签上标识的食品添加剂名称符合要求。

□是 □否 □不适用

8.8

标签上生产许可证编号。

□是 □否 □不适用

8.9

委托加工食品标识符合要求

□是 □否 □不适用

8.10

标签上标识的营养标签符合要求。

□是 □否 □不适用

8.11

标签标识法律、法规或者食品安全标准规定必须标明的其他事项。

□是 □否 □不适用

9.不合格品、回收食品、废弃油脂管理和食品召回

9.1

建立和保存不合格品的处置记录；不合格品的批次、数量应与记录一致。

□是 □否 □不适用

*9.2

建立和保存回收食品的处置记录。

□是 □否 □不适用

9.3

建立和保存废弃油脂的处置记录。

□是 □否 □不适用

*9.4

实施不安全食品的召回，有召回计划、公告等相应记录。

□是 □否 □不适用

*9.5

未发现使用召回食品重新加工食品情况（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）。

□是 □否 □不适用

*9.6

召回食品有处置记录。

□是 □否 □不适用

10.从业人员管理

10.1

有食品安全管理人员、检验人员、负责人。

□是 □否 □不适用

10.2

有食品安全管理人员、检验人员、负责人培训和考核记录。

□是 □否 □不适用

*10.3

未发现聘用禁止从事食品安全管理的人员。

□是 □否 □不适用

10.4

企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环节履行了岗位职责并有记录。

□是 □否 □不适用

*10.5

建立从业人员健康管理制度，接触直接入口食品人员有健康证明，符合相关规定。

□是 □否 □不适用

10.6

有从业人员食品安全知识培训制度，并有相关培训记录。

□是 □否 □不适用

11.食品安全事故处置

11.1

有定期排查食品安全风险隐患的记录。

□是 □否 □不适用

11.2

有按食品安全应急预案定期演练，落实食品安全防范措施的记录。

□是 □否 □不适用

*11.3

发生食品安全事故的，有处置食品安全事故记录。

□是 □否 □不适用

12.广告与入网交易管理

*12.1

食品广告的内容真实合法，未含有虚假内容，未涉及疾病预防、治疗功能。未声称具有保健功能。

□是 □否 □不适用

*12.2

未利用包括会议、讲座、健康咨询在内的任何方式对食品进行虚假宣传。

□是 □否 □不适用

12.3

在自建交易网站或者网络食品交易第三方平台的首页显著位置或者经营活动主页面醒目位置，公示营业执照、食品生产许可证件等信息。相关信息发生变化的，在十日内更新。

□是 □否 □不适用

12.4

通过自建网站交易的，在通信管理部门批准或备案后三十个工作日内，向当地负责备案的市场监督管理部门备案。备案内容发生变化的，在变化发生之日起三十个工作日内向原备案机关提交变更说明及相关证明文件。

□是 □否 □不适用

*12.5

网络交易食品有保鲜、保温、冷藏或者冷冻等特殊贮存条件要求的，采取能够保证食品安全的贮存、运输措施，或者委托具备相应贮存、运输能力的企业贮存、配送。

□是 □否 □不适用

12.6

通过自建网站交易的食品交易信息，有记录并保存，保存时间在产品保质期满后6个月；没有明确保质期的，保存时间大于2年。

□是 □否 □不适用

*12.7

入网食品生产者网上刊载的食品名称、成分或者配料表、产地、保质期、贮存条件，生产者名称、地址等信息与食品标签或者标识一致。网上刊载的非保健食品信息未明示或者暗示具有保健功能。对在贮存、运输、食用等方面有特殊要求的食品，在网上刊载的食品信息中予以了说明和提示。

□是 □否 □不适用

13.其他

13.1

法律法规规章及食品安全标准规定需要自查的其他内容。比如专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品生产企业的质量管理体系运行情况。

□是 □否 □不适用

自查评价

自查评价

□符合    □基本符合，立即采取整改措施    □不符合，立即停产，报告所在地食品安全监管部门

整改措施

（按问题序号逐条填写，可另附页）

项目

序号

整改措施

验收情况

自查报告

_______年，我公司按照本规定第六十七条要求，应至少进行____次常规自查（专项自查次数按照本规定第六十五条要求按需进行）。现于_______年____月____日，进行了本年度第____次食品安全□常规自查  □专项自查（符合规定第六十五条第    项情形：             ）。现将本次自查情况报告如下：

一、存在问题及分析（本次自查发现问题个数及问题描述，逐条分析问题产生的可能原因）；

二、整改情况（整改完成情况描述，未完成的说明原因）；

三、截止到目前，公司需要报告的重要情况（包括食品生产许可换发证变更等情况、接受监管部门日常、飞行、体系、第三方等监督检查和约谈次数及结果、产品抽检及结果、产品召回和投诉情况、行政处罚情况、委托与受委托生产情况等重要情况）

四、截止到目前，发现食品安全事故潜在风险情况（如有发现，请说明风险因素、报告时间及处置情况等）

自查人员签名：

           年  月  日                                 

企业法人代表和其授权的管理人员签名：

                                                年  月   日（公章）                                                                

验收人员签名：

                                                 年  月  日

企业法人代表和其授权的管理人员验收签名：

年  月   日（公章）